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| DECISIONE DEL CONSIGLIO del 22 dicembre 1998 relativa alle norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università all'attuazione del quinto programma quadro della Comunità europea dell'energia atomica (Euratom) (1998 2002) | COUNCIL DECISION of 22 December 1998 concerning the rules for the participation of undertakings, research centres and universities in the implementation of the fifth framework programme of the European Atomic Energy Community (Euratom) (1998-2002) |
| IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA, visto il trattato che istituisce la Comunità europea dell'energia atomica, in particolare l'articolo 7, vista la proposta della Commissione (1), visto il parere del Parlamento europeo (2), visto il parere del Comitato economico e sociale (3), (1) considerando che il quinto programma quadro di attività di ricerca e di insegnamento della Comunità europea dell'energia atomica (Euratom) (1998 2002) (in seguito denominato «quinto programma quadro») è stato adottato con decisione 1999/64/Euratom del Consiglio (4;; che le modalità di partecipazione finanziaria della Comunità indicate nell'allegato III di tale decisione devono essere completate da ulteriori disposizioni relative alla partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università alle attività di ricerca e di sviluppo tecnologico, comprese le attività di dimostrazione e di insegnamento, in seguito denominate «azioni indirette di RSTI»; (2) considerando che le nuove disposizioni dovrebbero inserirsi in un quadro completo, coerente e trasparente; (3) considerando che le norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università devono tener conto della natura delle azioni indirette di RSTI; che, inoltre, esse variano a seconda che il partecipante appartenga a uno Stato membro, a uno Stato associato o a uno Stato terzo e a seconda della forma giuridica del partecipante; (4) considerando che la partecipazione di soggetti giuridici di Stati terzi dovrebbe essere specificamente prevista, anche sulla base di accordi internazionali; che peraltro gli accordi conclusi con la Comunità, in particolare sulla base dell'articolo 101 del trattato, devono essere attuati nell'osservanza della condizione di reciprocità e tutelando la proprietà intellettuale e industriale; che, di conseguenza, i soggetti giuridici della Comunità devono poter effettivamente accedere ai programmi di ricerca degli Stati terzi in questione; (5) considerando che il Centro comune di ricerche (di seguito «CCR») partecipa alle azioni indirette di RSTI alle stesse condizioni dei soggetti stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato associato; (6) considerando che le disposizioni dovrebbero essere applicate in modo semplice ed efficace, così da ridurre al minimo gli oneri amministrativi e finanziari dei partecipanti e della Commissione, in particolare per quanto riguarda il tempo occorrente per predisporre proposte, per la negoziazione dei contratti e per i rimborsi; (7) considerando che il contributo finanziario della Comunità dovrebbe essere erogato ai partecipanti previa giustificazione dei costi ammissibili dell'azione indiretta di RSTI, senza che ciò escluda l'utilizzazione di altri metodi più appropriati; (8) considerando che l'esecuzione delle attività di ricerca e di sviluppo tecnologico, comprese le attività di dimostrazione, e di insegnamento, dovrebbe essere conforme al principio di una sana gestione finanziaria; (9) considerando che il programma di ricerca e di insegnamento può precisare o integrare, nella misura necessaria al raggiungimento dei suoi obiettivi, le norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università; (10) considerando che le disposizioni relative alla divulgazione delle conoscenze sono stabilite negli articoli da 12 a 29 del trattato; (11) considerando che, per assicurare la coerenza tra le attività realizzate ai sensi del quinto programma quadro e quelle intraprese in attuazione della decisione n. 182/1999/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 22 dicembre 1998, relativa al quinto programma quadro delle azioni comunitarie di ricerca, di sviluppo tecnologico e di dimostrazione (1998 2002) (5), la presente decisione e la decisione 1999/65/CE del Consiglio, del 22 dicembre 1998, relativa alle norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università e per la divulgazione dei risultati della ricerca ai fini dell'attuazione del quinto programma quadro della Comunità europea (1998-2002) (6), dovrebbero essere adottate simultaneamente e relativamente allo stesso periodo, DECIDE: |
THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION, Having regard to the Treaty establishing the European Atomic Energy Community, and in particular Article 7 thereof, Having regard to the proposal from the Commission (1), Having regard to the opinion of the European Parliament (2), Having regard to the opinion of the Economic and Social Committee (3), (1) Whereas the fifth framework programme of the European Atomic Energy Community (Euratom) for research and training activities (1998-2002) (hereinafter referred to as 'the fifth framework programme`) was adopted by Council Decision 1999/64/Euratom (4;; whereas the detailed rules for financial participation by the Community, as set out in Annex III to that Decision, must be supplemented by other provisions relating to the participation of undertakings, research centres and universities in research and technological activities, including demonstration activities, and training activities, hereinafter referred to as 'indirect RTDT actions`; (2) Whereas the new provisions should be part of a complete, coherent and transparent framework; (3) Whereas the rules for the participation of undertakings, research centres and universities must be adapted to the nature of the indirect RTDT actions; whereas moreover, they may vary depending on whether the participant is based in a Member State, an Associated State or a third State and on its legal structure; (4) Whereas the participation of legal entities of third States should be envisaged, including on the basis of international agreements; whereas, however, the agreements concluded with the Community, in particular on the basis of Article 101 of the Treaty, must be implemented in accordance with the principle of reciprocity and the protection of intellectual and industrial property rights; whereas the Community's legal entities must accordingly enjoy genuine access to the research programmes of the third State concerned; (5) Whereas the Joint Research Centre (JRC) takes part in indirect RTDT actions on the same basis as legal entities established in a Member State or in an Associated State; (6) Whereas the rules should be applied in a simple and efficient manner so as to minimise the administrative and financial burden on participants and the Commission, particularly with respect to the time taken to prepare proposals, conclude contract negotiations and make reimbursements; (7) Whereas the Community financial participation should be paid to the participants against justification of the eligible costs of the indirect RTDT action, although other more appropriate methods may be used; (8) Whereas research and technological activities, including demonstration activities, and training activities should be carried out in accordance with the principles of sound financial management; (9) Whereas, to the extent necessary for achieving its objectives, the research and training programme may set out in greater detail or supplement the rules for the participation of undertakings, research centres and universities; (10) Whereas the provisions relating to dissemination of knowledge are laid down in Articles 12 to 29 of the Treaty; (11) Whereas, in order to ensure coherence between the activities carried out under the fifth framework programme and those undertaken pursuant to Decision No 182/1999/EC of the European Parliament and the Council of 22 December 1998 concerning the fifth framework programme of the European Community for research, technological development and demonstration activities (1998-2002) (5), this Decision and Council Decision 1999/65/EC of 22 December 1998 concerning the rules for the participation of undertakings, research centres and universities and for the dissemination of research results for the implementation of the fifth framework programme (6), should be adopted simultaneously and for the same period, HAS DECIDED AS FOLLOWS: |
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CAPO I DISPOSIZIONI GENERALI Articolo 1 Definizioni Ai fini della presente decisione si intende per: a) «attività di RSTI», le attività di ricerca, comprese le attività di dimostrazione, e di insegnamento specificamente indicate nell'allegato II del quinto programma quadro; b) «azioni indirette di RSTI», una delle due modalità di esecuzione delle attività di RSTI di cui all'allegato III del quinto programma quadro. Esse sono eseguite da terzi nel contesto di contratti conclusi con la Comunità, con l'eventuale partecipazione del CCR alle condizioni enunciate all'articolo 6; c) «Stato associato», uno Stato parte di un accordo internazionale concluso con la Comunità, in particolare sulla base dell'articolo 101 del trattato, in virtù del quale esso contribuisce al finanziamento del quinto programma quadro; detto accordo verte sulla cooperazione in materia di ricerca e di insegnamento; d) «Stato terzo», uno Stato che non è né uno Stato membro, né uno Stato associato; e) «soggetto giuridico», - una persona fisica, ovvero - una persona giuridica, purché sia costituita conformemente al diritto comunitario o al diritto nazionale applicabile ed abbia personalità giuridica oppure abbia la capacità, in nome proprio, di essere titolare di diritti ed obblighi di qualsiasi natura, di stipulare contratti e di stare in giudizio; f) «organizzazione internazionale», un'associazione di Stati, diversa dalla Comunità, costituita sulla base di un trattato o di un atto simile, dotata di organi comuni ed avente personalità giuridica internazionale distinta da quella dei paesi che ne fanno parte; g) «utilizzatore potenziale dei risultati della RSTI», qualsiasi soggetto giuridico o organizzazione internazionale, oppure il CCR, che in funzione delle sue esigenze e capacità, di carattere scientifico, tecnologico, economico o sociale, sia in grado di contribuire con il suo apporto specifico a valorizzare o a far valorizzare i risultati di azioni indirette di RSTI. |
CHAPTER I GENERAL PROVISIONS Article 1 Definitions For the purposes of this Decision: (a) 'RTDT activities` means the research activities, including demonstration activities, and training activities described in Annex II to the fifth framework programme; (b) 'indirect RTDT actions` means one of the two ways of implementing RTDT activities, as described in Annex III to the fifth framework programme. Such actions are carried out by third parties under contracts concluded with the Community; the JRC may take part in such actions under the conditions laid down in Article 6; (c) 'Associated State` means a State which is party to an international agreement concluded with the Community, in particular on the basis of Article 101 of the Treaty, under which the State concerned makes a financial contribution to the fifth framework programme. The said agreement relates to cooperation in research and training; (d) 'third State` means a State which is neither a Member State nor an Associated State; (e) 'legal entity` means: - any natural person, or - any legal person, provided that it has been established under Community law or the applicable national law and has been given legal personality or has the capacity, in its own name, to hold rights and obligations of all kinds, to conclude contracts and to be a party to legal proceedings; (f) 'international organisation` means any association of States, other than the Community, established on the basis of a Treaty or similar act, having common institutions and an international legal personality distinct from that of its Member States; (g) 'potential user of RTD results` means any legal entity, any international organisation or the JRC which, by virtue of its needs and capabilities - whether scientific, technological, economic or social - has a specific contribution to make to the use or the ensuring of the use of the results of indirect RTDT actions. |
| CAPO II NORME PER LA PARTECIPAZIONE DELLE IMPRESE, DEI CENTRI DI RICERCA E DELLE UNIVERSITÀ Articolo 2 Ambito di applicazione Le disposizioni contenute nel presente capo si applicano, nell'osservanza dell'articolo 10 del trattato, alla partecipazione ad azioni indirette di RSTI dei soggetti giuridici e delle organizzazioni internazionali, nonché del CCR. Sezione 1 Condizioni di partecipazione e finanziamento Articolo 3 Numero di partecipanti alle azioni indirette di RSTI 1. Le azioni indirette di RSTI sono realizzate: a) da almeno due soggetti giuridici, tra loro indipendenti, stabiliti in due Stati membri diversi o in uno Stato membro e in uno Stato associato, ovvero b) da almeno un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro o in uno Stato associato unitamente al CCR, ovvero c) da uno o più soggetti giuridici stabiliti in uno Stato terzo o da organizzazioni internazionali, che agiscano in cooperazione con il numero minimo di soggetti giuridici stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato associato unitamente al CCR, come previsto alle lettere a) e b). 2. In via eccezionale, quando il carattere delle azioni o delle attività indirette di RSTI richiede che siano realizzate da un solo partecipante, esse devono essere eseguite: a) da un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro, in uno Stato associato o in uno Stato terzo, ovvero b) da un'organizzazione internazionale, ovvero c) dal CCR. Articolo 4 Condizioni per la partecipazione dei soggetti giuridici degli Stati membri e degli Stati associati 1. I soggetti giuridici stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato associato possono partecipare alle azioni indirette di RSTI e beneficiare di un finanziamento nell'ambito del quinto programma quadro, a condizione che: - esercitino o si accingano ad esercitare un'attività di RSTI, oppure - contribuiscano alla divulgazione e alla valorizzazione dei risultati delle attività di RSTI, oppure - siano utilizzatori potenziali dei risultati della RSTI, oppure - nell'ipotesi di reti tematiche o azioni concertate, siano in grado di apportare un considerevole valore aggiunto alla qualità dei lavori da intraprendere grazie alle loro conoscenze nel settore di ricerca considerato. 2. Le condizioni di cui al paragrafo 1 non si applicano nell'ipotesi di misure di accompagnamento nelle quali i soggetti giuridici abbiano la competenza tecnica necessaria per realizzare l'azione indiretta di RSTI considerata. 3. Quando l'oggetto dell'azione indiretta di RSTI lo consenta, tutti i soggetti giuridici indicati ai paragrafi 1 e 2 devono eseguire la maggior parte delle attività nel territorio degli Stati membri o degli Stati associati. Articolo 5 Condizioni per la partecipazione dei soggetti giuridici degli Stati terzi e delle organizzazioni internazionali 1. Ferme restando le condizioni del paragrafo 2, i soggetti giuridici stabiliti in uno Stato terzo e le organizzazioni internazionali possono partecipare alle azioni indirette di RSTI, conformemente agli interessi della Comunità e senza aver diritto a un finanziamento a titolo del quinto programma quadro, a condizione che: a) il numero di partecipanti alla proposta di azioni indiretta di RSTI sia conforme all'articolo 3 e b) essi soddisfino le condizioni previste all'articolo 4, paragrafi 1 e 2 per i soggetti giuridici degli Stati membri o degli Stati associati. Tali disposizioni non si applicano alle borse di formazione di cui all'allegato III del quinto programma quadro. 2. Ove necessario al fine di permettere l'accesso a programmi di elevata qualità in uno Stato terzo e/o di garantire opportuni accordi in materia di diritti di proprietà intellettuale (DPI), la partecipazione di soggetti giuridici stabiliti in tale Stato terzo è subordinata alla conclusione di un accordo internazionale fra la Comunità e lo Stato terzo in questione. Nel caso in cui un siffatto accordo esista già, la partecipazione deve inoltre soddisfare i principi, le condizioni e i limiti in esso stabiliti. 3. I soggetti giuridici negli Stati dell'Europa centrale e orientale o nei nuovi Stati indipendenti che soddisfano le condizioni di cui al paragrafo 1 possono partecipare beneficiando di un finanziamento a titolo del quinto programma quadro nel settore della fissione nucleare, purché il finanziamento sia debitamente giustificato dal fatto che la partecipazione rappresenta un contributo essenziale al conseguimento degli obiettivi del programma che non potrebbe essere fornito altrimenti. Il finanziamento comunitario sarà assicurato soltanto per le attività precisate nel programma di ricerca e di insegnamento e alle condizioni da esso stabilite. Tale disposizione non si applica alle borse di formazione definite all'allegato III del quinto programma quadro. 4. Le organizzazioni internazionali possono beneficiare, in via eccezionale, di un finanziamento a titolo del quinto programma quadro: a) nell'ipotesi di azioni indirette di RSTI diverse dalle misure di accompagnamento, - qualora tale finanziamento sia motivato dal fatto che è essenziale per conseguire gli obiettivi dell'azione indiretta di RSTI considerata e - qualora debba essere utilizzata una struttura di base ubicata in uno Stato terzo, che sia indispensabile per l'esecuzione delle attività progettate; b) nell'ipotesi di misure di accompagnamento, qualora esse dispongano delle competenze tecniche necessarie e si tratti di competenze difficilmente accessibili o non disponibili negli Stati membri o negli Stati associati. Articolo 6 Condizioni per la partecipazione del CCR Compatibilmente con le misure interne di bilancio e amministrative necessarie per consentire la partecipazione del CCR ad azioni indirette di RSTI, il CCR è soggetto alle medesime condizioni ed ha i medesimi diritti ed obblighi dei soggetti giuridici stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato associato che partecipano alle azioni indirette di RSTI. Articolo 7 Condizioni relative alle risorse 1. I soggetti giuridici, le organizzazioni internazionali e il CCR devono: - all'atto del deposito della proposta di azione indiretta di RSTI, disporre almeno delle risorse potenzialmente necessarie per l'attuazione dell'azione; - all'atto della sottoscrizione del contratto, dimostrare che disporranno, al momento opportuno, di tutte le risorse necessarie per l'attuazione dell'azione. 2. Le risorse necessarie per partecipare all'esecuzione dell'azione indiretta di RSTI comprendono risorse umane, infrastrutture, risorse finanziarie e, ove necessario, beni immateriali. Sezione 2 Procedure Articolo 8 Procedure applicabili 1. Le azioni indirette di RSTI diverse dalle misure di accompagnamento formano oggetto di inviti a presentare proposte. Questi possono essere preceduti, a scopo informativo, da un invito a manifestare interesse. Tutti gli inviti sono pubblicati nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee e dovrebbero inoltre essere divulgati tramite altri canali appropriati. Le azioni indirette di RSTI nel campo della fusione termonucleare controllata attuate nel contesto di contratti di associazione, dell'accordo NET, dell'accordo quadrilaterale di cooperazione tra la Comunità, il Giappone, la Federazione russa e gli Stati Uniti d'America sulle attività riguardanti la progettazione ingegneristica del reattore termonucleare sperimentale internazionale (ITER), dell'impresa comune JET (Joint European Torus) e di qualsiasi altro accordo concluso dalla Comunità seguono le procedure stabilite da detti accordi. 2. Le misure di accompagnamento possono formare oggetto: - di inviti a presentare proposte indetti secondo le modalità indicate nel paragrafo 1; - di procedure di aggiudicazione, in caso di azione indiretta di RSTI riguardante acquisizioni o servizi, secondo le disposizioni applicabili in materia; - di inviti a presentare candidature per una nomina quale esperto indipendente, quando una misura presuppone che la Commissione tenga conto in modo equilibrato dei diversi operatori della ricerca, fatte salve le altre modalità previste al medesimo fine dall'articolo 5, paragrafo 2 del quinto programma quadro per gli esperti indipendenti altamente qualificati nominati per la valutazione quinquennale. 3. Le azioni indirette di RSTI realizzate sotto forma di azioni pilota formano oggetto di procedure appropriate per tali azioni, come stabilito nella decisione relativa al programma di ricerca e di insegnamento. 4. Fatti salvi gli obblighi giuridici e la necessità di rispettare le esigenze di trasparenza e di parità di trattamento, la Commissione si adopera affinché le procedure utilizzate per la presentazione, la selezione e l'adozione delle proposte siano il più possibile brevi e mantiene i costi amministrativi a carico dei candidati e della Commissione al minimo indispensabile. Articolo 9 Criteri di selezione e condizioni applicabili in funzione del tipo di procedura 1. Le proposte di azioni indirette di RSTI inviate a seguito di inviti a presentare proposte e le azioni pilota sono selezionate conformemente all'allegato I del quinto programma quadro sulla base delle condizioni di partecipazione indicate agli articoli da 3 a 7 e dei criteri sottoelencati: a) eccellenza scientifica; b) valore aggiunto per la Comunità; c) potenziale contributo all'incentivazione degli obiettivi economici e sociali della Comunità; d) carattere innovativo della proposta di azione indiretta di RSTI; e) prospettive di divulgazione e di sfruttamento dei risultati così come sono descritte nel programma di divulgazione e valorizzazione allegato alla proposta di azioni indiretta di RSTI; f) efficace cooperazione transnazionale; g) gestione efficace ed efficiente; h) eventuali criteri supplementari previsti dal programma di ricerca e di insegnamento. I suddetti criteri si applicano in funzione delle categoria di azione indiretta di RSTI e della natura dell'attività di RSTI. Non è selezionato alcun progetto non rispondente ai principi sanciti dalle pertinenti convenzioni e normative internazionali. Le proposte di misure di accompagnamento presentate ai sensi di una procedura di aggiudicazione sono valutate secondo i criteri di selezione e di aggiudicazione definiti in conformità delle disposizioni applicabili in materia. 2. Le candidature pervenute nell'ambito di un invito a presentare candidature sono selezionate sulla base dei criteri enunciati nella decisione della Commissione relativa all'invito e delle pertinenti condizioni di partecipazione di cui agli articoli 3, 4 e 5. Sezione 3 Contratti Articolo 10 Contributo finanziario della Comunità e costi ammissibili 1. Nell'osservanza delle disposizioni dell'allegato III del quinto programma quadro, il contributo finanziario della Comunità è costituito dal rimborso parziale o totale dei costi ammissibili dell'azione indiretta di RSTI. 2. I costi relativi a un'azione indiretta di RSTI sono ammissibili quando sono necessari ai fini dell'azione considerata e sono previsti dal contratto. Il diritto al rimborso mediante pagamento entro un periodo ragionevole è subordinato alla condizione che la spesa sia stata effettivamente sostenuta e i costi siano stati registrati nella contabilità o nei documenti fiscali. In circostanze appropriate, occorre prevedere l'eventualità di pagamenti anticipati. 3. Per i progetti di ricerca, di dimostrazione e per i progetti integrati di ricerca/dimostrazione si applica il sistema del costo aggiuntivo ammissibile quando la Commissione ritiene che il sistema di contabilità utilizzato dal partecipante all'azione indiretta di RSTI non consenta di stabilire con sufficiente precisione l'ammontare complessivo dei costi effettivi dell'azione indiretta di RSTI. 4. Il totale dei costi ammissibili viene rimborsato mediante pagamenti dietro giustificazione dei costi reali dell'azione indiretta di RSTI in questione. I costi devono essere comprovati da idonei documenti giustificativi. Tuttavia, su richiesta dei partecipanti a una proposta di azione indiretta di RSTI, le spese generali possono essere calcolate in alternativa su base forfettaria, d'intesa con la Commissione. Su richiesta dei partecipanti alla proposta di azione indiretta di RSTI e d'intesa con la Commissione, il contratto può stabilire condizioni diverse: a) in caso di progetto su piccola scala, importi fissi determinati sulla base di una valutazione del costo stimato delle attività; b) negli altri casi, importi fissi connessi alla dimostrazione che è stato compiuto il massimo sforzo per conseguire gli obiettivi definiti dal contratto; c) altre disposizioni che comportano pagamenti forfettari o a tasso composito adeguati ai progetti specifici. 5. I costi aggiuntivi ammissibili di cui all'allegato III del quinto programma quadro comprendono i seguenti elementi: - i costi supplementari ammissibili determinati puramente dalla partecipazione all'azione indiretta di RSTI; - un contributo forfettario alle spese generali. Articolo 11 Contratti 1. Le proposte di azioni indirette di RSTI selezionate in esito a una delle procedure indicate all'articolo 8 formano oggetto di un contratto. 2. I contratti si fondano sul pertinente contratto tipo elaborato dalla Commissione in consultazione con gli Stati membri, tenendo conto, se del caso, delle diverse attività di RSTI interessate. |
CHAPTER II RULES FOR THE PARTICIPATION AND UNDERTAKINGS, RESEARCH CENTRES AND UNIVERSITIES Article 2 Scope The rules laid down in this chapter shall apply, in conformity with Article 10 of the Treaty, to the participation of legal entities and international organisations and of the JRC in indirect RTDT actions. Section 1 Conditions for participation and financing Article 3 Number of participants in indirect RTDT actions 1. Indirect RTDT actions shall be carried out by: (a) at least two mutually independent legal entities established in two different Member States or in a Member State and an Associated State; or (b) at least one legal entity established in a Member State or in an Associated State and the JRC; or (c) one or several legal entities established in a third State or international organisations, acting in cooperation with the minimum number of legal entities established in a Member State or Associated State and the JRC, as required in (a) or (b). 2. Exceptionally, where the nature of the indirect RTDT action or activity to be undertaken requires it to be carried out by a single participant, it must be carried out by: (a) a legal entity established in a Member State, in an Associated State or in a third State; or (b) an international organisation; or (c) the JRC. Article 4 Conditions for legal entities from the Member States and Associated States 1. Any legal entity established in a Member State or in an Associated State may take part in indirect RTD actions and receive funding from the fifth framework programme, provided that: - it is carrying out or is about to carry out an RTDT activity, or - it contributes to the dissemination and use of results of RTDT activities, or - it is a potential user of RTDT results, or - in the case of thematic networks and concerted actions, it is in a position to contribute substantial added value to the quality of work to be undertaken by virtue of its knowledge of the relevant area of research. 2. The conditions set out in paragraph 1 do not apply in case of accompanying measures, where the legal entity has the necessary technical know-how to carry out the indirect RTDT action in question. 3. Where the purpose of the indirect RTDT action concerned so permits, any legal entity referred to in paragraphs 1 and 2 must carry out the major part of the work within the Member States or Associated States. Article 5 Conditions for legal entities from third States and for international organisations 1. Without prejudice to the conditions set out in paragraph 2, any legal entity established in a third State and any international organisation may take part in indirect RTDT actions in conformity with the interests of the Community and without financing from the fifth framework programme, provided that: (a) the number of participations in the proposal for an indirect RTDT action is in accordance with Article 3; and (b) it meets the conditions laid down in Article 4(1) and (2) for legal entities from the Member States and Associated States. This shall not apply to training fellowships as defined in Annex III to the fifth framework programme. 2. Where necessary to provide access to high-quality programmes in a third State and/or to ensure suitable intellectual property rights (IPR) arrangements, participation of legal entities established in that third State is subject to the conclusion of an international agreement between the Community and the third State concerned. Where such an agreement exists, participation is additionally subject to the principles, conditions and limits laid down therein. 3. Any legal entity established in the central and eastern European States or the new independent States which meets the conditions laid down in paragraph 1 may participate with financing from the fifth framework programme in the area of nuclear fission, provided that the financing is duly justified on the grounds that the participation makes an essential contribution to the objectives of the programme which cannot be provided by other means. Community financing will be provided only for the activities specified in the research and training programme and under the conditions laid down therein. This shall not apply to training fellowships as defined in Annex III to the fifth framework programme. 4. Any international organisation may, exceptionally, receive financing from the fifth framework programme provided that: (a) in the case of indirect RTDT actions other than accompanying measures, - the financing is duly justified as being essential for achieving the objectives of the indirect RTD action in question, and - where any basic facility is to be used which is located in a third State, it is essential for carrying out the proposed work; (b) in the case of accompanying measures, it has the necessary technical skills and know-how, which are not readily accessible or are unavailable in the Member States or the Associated States. Article 6 Conditions for the JRC Subject to the internal budgetary and administrative measures necessary to enable the JRC to take part in indirect RTDT actions, the JRC shall be bound by the same conditions and have the same rights and obligations as the legal entities established in a Member State or an Associated State taking part in indirect RTDT actions. Article 7 Conditions relating to resources 1. Any legal entity, international organisation and the JRC must: - when filing its proposal for an indirect RTDT action, have at least the potential resources needed for carrying it out, - when the contract is signed, demonstrate that it will have all the necessary resources as and when needed for carrying it out. 2. The resources needed for carrying out the indirect RTDT action shall comprise human resources, infrastructure, financial resources and, where appropriate, intangible property. Section 2 Procedures Article 8 Procedures to be applied 1. Indirect RTDT actions other than accompanying measures shall be the subject of calls for proposals. These may be preceded by a call for expressions of interest of an informative nature. All such calls shall be published in the Official Journal of the European Communities and should also be disseminated through other appropriate channels. Indirect RTDT actions relating to controlled thermonuclear fusion and carried out under the contracts of the Association, the Net Agreement, the quadripartite cooperation agreement between the Community, Japan, the Russian Federation and the United States of America concerning the engineering design activities of the International Thermonuclear Experimental Reactor (ITER), The Joint European Torus (JET) Joint Undertaking and any other agreement concluded by the Community shall comply with the procedures laid down in those agreements. 2. Accompanying measures shall, as appropriate, be the subject of: - calls for proposals, in accordance with procedures identical to those described in paragraph 1, - public procurement procedures, where the indirect RTDT action consists of a purchase or a service, in accordance with the applicable provisions, - invitations to apply for appointment as an independent expert where the measure concerned requires the Commission to take account in a balanced fashion of the various research players, without prejudice to other procedures designed to achieve the same result in the case of the independent highly qualified experts appointed for the five-year evaluation referred to in Article 5(2) of the fifth framework programme. 3. Indirect RTDT actions carried out as pilot schemes shall be governed by procedures appropriate to those actions as set out in the research and training programme decision. 4. Subject to legal constraints and the need to respect requirements of transparency and equal treatment, the Commission shall keep the procedures for the submission, selection and adoption of proposals as short as reasonably achievable and keep the administrative costs of the applicants and of the Commission to the minimum level necessary. Article 9 Selection criteria and conditions applicable in accordance with the type of procedure 1. Proposals for indirect RTDT actions resulting from calls for proposals and pilot schemes shall be selected in conformity with Annex I to the fifth framework programme on the basis of the conditions for participation set out in Articles 3 to 7 and the following criteria: (a) scientific excellence; (b) Community added value; (c) the potential contribution to furthering the economic and social objectives of the Community; (d) the innovative nature of the proposal for an indirect RTDT action; (e) the prospects for disseminating/exploiting the results, as described in the plan for dissemination and use attached to the proposal for an indirect RTDT action; (f) effective transnational cooperation; (g) effective and efficient management; (h) any additional criteria set out in the research and training programme. These criteria shall be applied in accordance with the category of indirect RTDT action and with the nature of the RTDT activity. Any project which contravenes the principles laid down in relevant international conventions and regulations shall not be selected. Proposals for accompanying measures which are subject to a public procurement procedure shall be evaluated on the basis of selection and award criteria defined in accordance with the relevant provisions. 2. Applicants responding to an invitation to apply shall be selected on the basis of the criteria set out in the relevant Commission Decision and of the relevant conditions for participation set out in Articles 3, 4 and 5. Section 3 Contracts Article 10 Community financial participation and eligible costs 1. In compliance with the provisions of Annex III to the fifth framework programme, the Community financial participation shall consist of the reimbursement, in part or in whole, of the eligible costs of the indirect RTDT action. 2. A cost relating to an indirect RTDT action shall be eligible where it is necessary for the action in question and is provided for in the contract. It shall be reimbursable by payment within a reasonable period provided that the amount has actually been spent and has been recorded in the accounts or the tax documents. In the appropriate circumstances, provisions should be made for advance payments. 3. In the case of the research projects, demonstration projects and combined research/demonstration projects, recourse shall be had to additional eligible costs where, in the view of the Commission, the system of accounting used by the participant in an indirect RTDT action does not enable the full costs of carrying out the indirect RTDT action to be established with sufficient precision. 4. Total eligible costs will be reimbursed by payments against justification of the actual costs of the indirect RTDT action concerned. The documents substantiating these costs must be satisfactory. However, at the request of those taking part in the proposal for an indirect RTDT action, general expenses may instead be calculated on a flat-rate basis by agreement with the Commission. At the request of those taking part in the proposal for an indirect RTDT action and by agreement with the Commission, the contract can establish other conditions: (a) in the case of small-scale projects, fixed amounts determined on the basis of an assessment of the estimated costs of the work; (b) in other cases, fixed amounts linked to the demonstration of best efforts to complete contractually agreed objectives; (c) other arrangements involving flat- and composite-rate payments appropriate to specific projects. 5. Additional eligible costs, as referred to in Annex III to the fifth framework programme, shall comprise the following: - the additional eligible costs generated simply by taking part in the indirect RTDT action, - a flat-rate contribution to the general expenses. Article 11 Contracts 1. Proposals for indirect RTDT actions selected following any of the procedures set out in Article 8 shall be subject of a contract. 2. Contracts will be based on the relevant model contract drawn up by the Commission in consultation with Member States, taking account, where appropriate, of the different RTDT activities involved. |
| CAPO III DISPOSIZIONI FINALI Articolo 12 Eventuali disposizioni del programma di ricerca e di insegnamento 1. La decisione del Consiglio che adotta il programma di ricerca e di insegnamento in attuazione del quinto programma quadro può precisare o integrare le norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università. 2. Il paragrafo 1 non si applica alle definizioni di cui all'articolo 1 o alle borse di formazione di cui all'articolo 5, paragrafo 1, secondo comma e all'articolo 5, paragrafo 3, terzo comma. Articolo 13 Modalità d'applicazione La Commissione stabilisce le modalità di applicazione degli articoli 3, 7 e 10. Articolo 14 Relazioni 1. La relazione annuale che la Commissione presenta al Parlamento europeo e al Consiglio ai sensi dell'articolo 5, paragrafo 4 del quinto programma quadro contiene informazioni relative all'applicazione della presente decisione. 2. Entro la scadenza del quinto programma quadro, la Commissione presenta al Consiglio una relazione sull'attuazione della presente decisione. Articolo 15 Durata La presente decisione si applica alle azioni indirette di RSTI intraprese in attuazione del quinto programma quadro. Fatto a Bruxellles, addì 22 dicembre 1998. Per il Consiglio Il Presidente C. EINEM (1) GU C 40 del 7.2.1998, pag. 14. (2) GU C 195 del 22.6.1998, pag. 27. (3) GU C 214 del 10.7.1998, pag. 51. (4) Vedi pagina 34 della presente Gazzetta ufficiale. (5) Vedi pagina 1 della presente Gazzetta ufficiale. (6) Vedi pagina 46 della presente Gazzetta ufficiale. |
CHAPTER III FINAL PROVISIONS Article 12 Provisions which may be laid down in the research and training programme 1. The rules for the participation of undertakings, research centres and universities may be set out in greater detail or supplemented in the Council Decision adopting the research and training programme implementing the fifth framework programme. 2. Paragraph 1 shall not apply in the case of the definitions set out in Article 1 or the training fellowships referred to in Article 5(1), second subparagraph, and Article 5(3), third subparagraph. Article 13 Detailed rules of application The Commission shall lay down the detailed rules for applying Articles 3, 7 and 10. Article 14 Reports 1. The annual report which the Commission sends to the European Parliament and the Council in accordance with Article 5(4) of the fifth framework programme shall contain information on the implementation of this Decision. 2. Before the end of the fifth framework programme the Commission shall present a report to the Council on the application of this Decision. Article 15 Duration This Decision shall apply to indirect RTDT actions implementing the fifth framework programme. Done at Brussels, 22 December 1998. For the Council The President C.EINEM (1) OJ C 40, 7.2.1998, p. 14. (2) OJ C 195, 22.6.1998, p. 27. (3) OJ C 214, 10.7.1998, p. 51. (4) See page 34 of this Official Journal. (5) See page 1 of this Official Journal. (6) See page 46 of this Official Journal. |